ก.ล.ต. ประกาศลงโทษปรับ 'เอกลาภ' กว่า 5 ล้านบาท - เนื่องจากระทำผิดมาตรา 94 พ.ร.ก.สินทรัพย์ดิจิทัล

มีรายงานล่าสุดจากสำนักงาน กลต. เกี่ยวกับการลงโทษปรับ 'นายเอกลาภ ยิ้มวิไล' ซีอีโอและผู้ร่วมก่อตั้ง Zipmex ประเทศไทย ในฐานะกระทำความผิดมาตรา 94 พ.ร.ก.สินทรัพย์ดิจิทัล ทั้งหมด 7 กระทง โดยถูกปรับรวมทั้งหมด 5,821,000 บาท

โดยรายละเอียดของการเปรียบเทียบปรับ นายเอกลาภ ยิ้มวิไล มีทั้งหมด 7 กรณีดังนี้

โทษที่ 1:

Zipmex จัดเก็บรักษาสินทรัพย์ดิจิทัลของลูกค้าในโครงการรับฝากสินทรัพย์ดิจิทัลเพื่อรับผลตอบแทนในประเทศไทย ไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่ประกาศกำหนด โดยไม่ได้แยกทรัพย์สินที่อยู่ในการดูแลรักษาไว้ในลักษณะที่สามารถชี้เฉพาะได้ว่าทรัพย์สินนั้นเป็นทรัพย์สินของลูกค้าโดยปราศจากเหตุสงสัย และอาจมีการนำสินทรัพย์ดิจิทัลดังกล่าวไปใช้เพื่อการอื่นใด

โดย มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 2/2566 โดยปรับเป็นเงิน 370,000.00 บาท

โทษที่ 2:

ชักชวนลูกค้าของตนไปใช้บริการโครงการ ZipUp+ ของ Zipmex Pte. Ltd. โดยได้รับประโยชน์ตอบแทนจากค่าธรรมเนียมในการแลกเปลี่ยนสินทรัพย์ดิจิทัลของลูกค้า โดยไม่ปรากฏว่า Zipmex จัดให้มีระบบในการป้องกันความขัดแย้งทางผลประโยชน์ในเรื่องดังกล่าวได้อย่างมีประสิทธิภาพ และการประกอบธุรกิจดังกล่าวไม่มีระบบในการควบคุมความเสี่ยงอย่างเพียงพอ

โดย มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 2/2566 โดยปรับเป็นเงิน 670,000.00 บาท

ข่าวที่เกี่ยวข้อง: แกะวิกฤต Zipmex คาดเอี่ยว 'Babel Finance' อีกหนึ่งแพลตฟอร์มคริปโตส่อล้ม!

โทษที่ 3:

ไม่จัดโครงสร้างการบริหารจัดการ และระบบงาน รวมทั้งไม่จัดให้มีบุคลากรในจำนวนที่เพียงพอตามหลักเกณฑ์ที่ประกาศกำหนด

โดย มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 2/2566 โดยปรับเป็นเงิน 980,000.00 บาท

ข่าวที่เกี่ยวข้อง: ก.ล.ต. หวด Zipmex-เอกลาภ อีกกระทง! แล้วรอบนี้โดนเรื่องอะไรอีก?

โทษที่ 4:

ไม่รายงานสรุปการมอบหมายให้บุคคลอื่นเป็นผู้รับดำเนินการในงานที่เกี่ยวข้องกับการประกอบธุรกิจประจำปี 2565 ภายในกำหนดระยะเวลาตามหลักเกณฑ์ที่ประกาศกำหนด คือ 31 ธันวาคม 2565

ในกรณีนี้คณะกรรมการเปรียบเทียบได้กำหนดค่าปรับรายวันจนกว่า Zipmex จะปฏิบัติในเรื่องที่ฝ่าฝืนกฎหมายให้ถูกต้อง ทั้งนี้ ค่าปรับที่ปรากฏดังกล่าวยังไม่รวมจำนวนค่าปรับรายวันตั้งแต่วันถัดจากวันที่เปรียบเทียบความผิดจนถึงวันที่บริษัทได้ปฏิบัติถูกต้องภายในกำหนดเวลาตามการเปรียบเทียบความผิด

โดย มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 2/2566 โดยปรับเป็นเงิน 681,000.00 บาท

โทษที่ 5:

Zipmex ไม่จัดให้มีนโยบาย มาตรการ และวิธีปฏิบัติในการมอบหมายให้บุคคลอื่นเป็นผู้รับดำเนินการในงานที่เกี่ยวข้องกับการประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัล อันเป็นการปฏิบัติไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่ประกาศกำหนด

โดยมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 2/2566 โดยปรับเป็นเงิน 2,130,000.00 บาท

โทษที่ 6:

สั่งการหรือกระทำการหรือละเว้นไม่สั่งการหรือไม่กระทำการอันเป็นเหตุให้ Zipmex ซึ่งมีหน้าที่ต้องรายงานผลการทดสอบการเจาะระบบ (penetration test) ต่อสำนักงาน ก.ล.ต. ภายในวันที่ 14 กรกฎาคม 2565 รายงานผลการทดสอบ penetration test เมื่อวันที่ 8 สิงหาคม 2565 จึงเป็นการรายงานผลล่าช้าไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่ประกาศกำหนด

โดยมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 2/2566 โดยปรับเป็นเงิน 325,000.00 บาท

โทษที่ 7:

การเปิดเผยข้อมูลที่จำเป็นต่อการตัดสินใจเลือกใช้บริการหรือตัดสินใจลงทุนไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่ประกาศกำหนด โดยข้อมูลที่ Zipmex ไม่เปิดเผยให้ครบถ้วนเป็นข้อมูลเกี่ยวกับการนำทรัพย์สินลูกค้าไปลงทุนต่อ ความเสี่ยงเกี่ยวกับโปรแกรม ZipUp+ รวมถึงความขัดแย้งทางผลประโยชน์และความสัมพันธ์ระหว่างกันของ Zipmex กับ Zipmex Asia Pte. Ltd. และ Zipmex Pte. Ltd.

โดยมีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 2/2566 โดยปรับเป็นเงิน 665,000.00 บาท

ข่าวที่เกี่ยวข้อง: Zipmex เปิดเอกสาร ชี้ลงทุน Celsius, Babel เฉียด 2 พันลบ.!

ปรับ Zipmex เพิ่ม

นอกจากนี้ ทาง กลต. ยังได้ลงโทษปรับ บริษัท ซิปเม็กซ์ จำกัด (Zipmex) เนื่องจากตัวบริษัทมีการกระทำผิดมาตรา 30, 31 พ.ร.ก.สินทรัพย์ดิจิทัล ทั้งหมด 6 กรณี โดยคิดเป็นค่าปรับอีก 5,156,000 ล้านบาท